Compliance

Bei Compliance ist kein Platz für ein „falls“, sondern nur ein „wie“. Capgemini Invent nutzt moderne Technologien wie RPA und KI, um die Risikoabdeckung zu erhöhen und die langfristigen Kosten deutlich zu senken.Inventive Compliance

 

Crawler-Technologie

Der AML Crawler kann gleichzeitig zahlreiche API, alle gängigen Marktforschungslisten und sonstige Suchmaschinen scannen, um die gesammelten Informationen anschließend mithilfe von NLP zu analysieren. Diese werden dann anhand von Themen und Stimmungen zu individuellen AML-Scores verarbeitet.

Die Crawler-Technologie bietet der Compliance-Abteilung zahlreiche Vorteile:

  • Effizient– automatisiert, sequenziell und schnell
  • Nutzbar– klare Anzeige, einfach zu verstehen
  • Erweiterbar– einfache Integration zusätzlicher Software/Datenquellen
  • Innovativ– eine Verbindung zwischen Internet, KYC, Big Data und KI
  • Mehrsprachig

Transaktionsüberwachung mit KI

Der Transaktionsüberwachungsprototyp mit KI analysiert und identifiziert verdächtige Transaktionen, priorisiert und ergänzt Warnmeldungen mithilfe von KI und entscheidet selbst, welche Warnmeldung an die FIU weitergeleitet wird. Dieser Prototyp nutzt fortschrittliche, intelligente Technologien, bleibt dabei aber in all seinen Entscheidungen trotzdem für Außenstehende gut verständlich.

Die Transaktionsüberwachung mit KI bietet der Compliance-Abteilung zahlreiche Vorteile, u.a.:

  • Innovation– Technologien und Modelle wie BERT, XGBoost, SHAP, Neo4J Graph DB
  • Automatische Erkennung von Nachrichten mit hohem und niedrigem Risiko
  • Schnelle Entscheidungen– dank der Verbindung zwischen Nachrichten durch KI-basierte Beziehungen, die ergänzt werden
  • Automatische Neubewertung alter Nachrichten, wenn neue Informationen vorliegen

 

Selected Compliance Use Cases

AML Web Crawler

  • Der AML Web Crawler bietet Kunden automatisch individuelle AML-Scores
  • Er scannt automatisch verschiedene API, alle gängigen Marktforschungslisten und sonstige Suchmaschinen gleichzeitig
  • Anschließend analysiert das Tool die gesammelten Informationen und verarbeitet diese, um die benötigten AML-Scores bereitzustellen

Transaction Monitoring with AI

  • Unser TxM mit KI filtert automatisch relevante Informationen durch die Identifizierung verdächtiger Transaktionen von Kunden
  • Es nutzt interne und externe Daten, überwacht Transaktionen dauerhaft und bewertet und ordnet die Nachrichten konsequent nach Risikobasis
  • Vorteile sind unter anderem: Verringerung der False Positives und Erhöhung der True Positives, erhöhte Risikoabdeckung, geringerer Untersuchungsumfang und schnellere Entscheidungen, weil Nachrichten durch per KI gefundene Beziehungen um externe Daten ergänzt werden

Thought leadership

Inventive Finance, Risk & Compliance

Die Finance-, Risk- und Compliance-Abteilungen bei Banken müssen schnell handeln, wenn sie...

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Ulrich Windheuser

Experte in Risk Compliance, & Finance

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